Wniosek o zmianę wpisu w rejestrze dostawców usług płatniczych

(2024-03-15)

Komisja Nadzoru Finansowego ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa

WNIOSEK DO KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO O ZMIANĘ WPISU MAŁEJ INSTYTUCJI PŁATNICZEJ W REJESTRZE DOSTAWCÓW USŁUG PŁATNICZYCH I WYDAWCÓW PIENIĄDZA ELEKTRONICZNEGO

Podstawa prawna: art. 139 ust. 2 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych.

I. Wnioskodawca

Jan Kowalski FinTech Solutions Sp. z o.o. KRS 0000123456

II. Zakres zmian (zaznaczyć i wypełnić właściwe)

FinTech Solutions Sp. z o.o. ul. Nowogrodzka 15, 00-511 Warszawa ul. Nowogrodzka 15, 00-511 Warszawa

ul. Marszałkowska 100, 00-001 Warszawa ul. Marszałkowska 100, 00-001 Warszawa ul. Marszałkowska 100, 00-001 Warszawa

ul. Żurawia 6, 00-503 Warszawa ul. Żurawia 6, 00-503 Warszawa ul. Żurawia 6, 00-503 Warszawa

Świadczone usługi płatnicze (zaznaczyć wszystkie usługi płatnicze, które maja być świadczone w wyniku zmiany wpisu) 1) przyjmowanie wpłat gotówki i dokonywanie wypłat gotówki z rachunku płatniczego oraz wszelkie działania niezbędne do prowadzenia rachunku 2) wykonywanie transakcji płatniczych, w tym transferu środków pieniężnych na rachunek płatniczy u dostawcy użytkownika lub u innego dostawcy: 2a) przez wykonywanie usług polecenia zapłaty, w tym jednorazowych poleceń zapłaty 2b) przy użyciu karty płatniczej lub podobnego instrumentu płatniczego 2c) przez wykonywanie usług polecenia przelewu, w tym stałych zleceń 3) wykonywanie transakcji płatniczych wymienionych w pkt 2, w ciężar środków pieniężnych udostępnionych użytkownikowi z tytułu kredytu 4) wydawanie instrumentów płatniczych

Agenci, za pośrednictwem których mała instytucja płatnicza świadczy usługi płatnicze (w przypadku zmian należy wypełnić załącznik 1A) Oddziały, poprzez które mała instytucja płatnicza świadczy usługi płatnicze (w przypadku zmian należy wypełnić załącznik 1B)

III. Załączniki do wniosku

Wnioskodawca załącza do wniosku (zaznaczyć właściwe): Załącznik 1A zawierający dane dotyczące agentów oraz zawiadomienie o zamiarze świadczenia usług za pośrednictwem agentów, o którym mowa w art. 85 ust. 2 w związku z art. 117i ustawy o usługach płatniczych (jeżeli wnioskowane zmiany dotyczą agentów) Załącznik 2 zawierający opis i schemat graficzny usług płatniczych, które mała instytucja płatnicza zamierza świadczyć (jeżeli wniosek dotyczy świadczenia nowych usług płatniczych) Dokument potwierdzający uiszczenie opłaty skarbowej za wpis do rejestru (jeżeli opłata jest wymagana)

Klauzula informacyjna dotycząca przetwarzania danych osobowych w postępowaniu administracyjnym prowadzonym przez Komisję Nadzoru Finansowego

Zgodnie z art. 13 ust. 1 i 2 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (ogólne rozporządzenie o ochronie danych) (Dz. Urz. UE L 119 z 04.05.2016 r., str. 1, ze zm.) („RODO”), informuje się, że:

1. Administratorem Państwa danych osobowych jest Komisja Nadzoru Finansowego (dalej zwana: „KNF”). Z KNF można się kontaktować pisemnie, kierując korespondencję na adres ul. Piękna 20, 00-549 Warszawa lub pocztą elektroniczną na adres [email protected].

2. KNF zapewnia kontakt z Inspektorem Ochrony Danych (IOD) za pośrednictwem poczty elektronicznej pod adresem: [email protected] lub drogą pocztową na adres korespondencyjny administratora. Z IOD można się kontaktować we wszystkich sprawach dotyczących przetwarzania danych osobowych, w szczególności w zakresie korzystania z praw związanych z ich przetwarzaniem. Dane IOD znajdują się na stronie internetowej pod adresem: www.knf.gov.pl.

3. Podstawą prawną przetwarzania Państwa danych osobowych jest art. 6 ust. 1 lit. c RODO, tj. niezbędność przetwarzania do wypełnienia obowiązku prawnego ciążącego na administratorze, wynikającego z ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. – Kodeks postępowania administracyjnego (Dz.U. z 2023 r. poz. 256, ze zm.) w związku z art. 117j ustawy o usługach płatniczych z dnia 19 sierpnia 2011 r. (Dz.U. z 2023 r. poz. 794, ze zm.). Podstawą przetwarzania danych jest również obowiązek prawny wynikający z ustawy z dnia 14 lipca 1983 r. o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach (Dz.U. z 2020 r. poz. 164 ze zm.) oraz z przyjętych na jej podstawie przepisów archiwizacyjnych określających okres przechowywania dokumentacji w Urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego – na podstawie tych przepisów KNF ma obowiązek zarchiwizowania sprawy.

4. Dane będą przetwarzane w celu prowadzenia postepowania rejestrowego w zakresie małych instytucji płatniczych.

5. Państwa dane osobowe mogą być przekazywane do organów administracji publicznej lub innych podmiotów upoważnionych na podstawie przepisów prawa lub wykonujących zadania realizowane w interesie publicznym lub w ramach sprawowania władzy publicznej.

6. Administrator danych nie planuje przekazywać Państwa danych osobowych odbiorcom w państwach trzecich (spoza Europejskiego Obszaru Gospodarczego) lub organizacjom międzynarodowym.

7. Państwa dane osobowe będą przetwarzane przez okres niezbędny do realizacji celu, o którym mowa w pkt 4 powyżej, z uwzględnieniem obowiązków wynikających z przepisów archiwizacyjnych określających okres przechowywania dokumentacji w Urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego.

8. Przysługuje Państwu prawo dostępu do swoich danych oraz otrzymania ich kopii, prawo do sprostowania (poprawiania) swoich danych, a także prawo do ograniczenia przetwarzania danych.

9. Przysługuje Państwu prawo do wniesienia skargi do organu nadzorczego, tj. Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych (Urząd Ochrony Danych Osobowych, ul. Stawki 2, 00-193 Warszawa), gdy uznają Państwo, że przetwarzanie danych osobowych narusza przepisy prawa.

10. Państwa dane osobowe nie będą podlegały zautomatyzowanemu podejmowaniu decyzji, w tym profilowaniu.

11. Podanie danych osobowych jest niezbędne i wynika z wyżej wskazanych przepisów prawa.

(Jan Kowalski)

Klauzule informacyjne i objaśnienia:

1. Wykorzystanie przez wnioskodawcę formularza nie jest obowiązkowe, a wniosek do Komisji Nadzoru Finansowego (KNF) można również złożyć w innej formie pisemnej.

2. Wykorzystanie formularza nie wyklucza wystąpienia nieprawidłowości we wniosku, a tym samym nie jest przeszkodą do żądania przez organ nadzoru usunięcia tych nieprawidłowości. Na kompletny wniosek składają się wszystkie niezbędne załączniki. Organ nadzoru nie ponosi odpowiedzialności za ewentualne szkody związane z nieprawidłowym wypełnieniem formularza.

3. Wniosek i załączane dokumenty powinny być sporządzone w języku polskim lub przetłumaczone na język polski. Tłumaczenie powinno być sporządzone przez tłumacza przysięgłego lub właściwego konsula Rzeczypospolitej Polskiej.

4. Dane zawarte we wniosku będą przetwarzane na potrzeby postępowania rejestrowego oraz dokonania wpisu w prowadzonym przez Komisję Nadzoru Finansowego rejestrze, o którym mowa w art.4 ust. 3 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych.

5. Wpis do rejestru agenta lub oddziału małej instytucji płatniczej (niezależnie od liczby agentów lub oddziałów objętych wnioskiem o wpis), a także wpis dotyczący rozszerzenia wykazu świadczonych usług płatniczych podlega opłacie skarbowej w wysokości 1000 zł. Pozostałe wpisy dotyczące zmiany danych ujawnionych w rejestrze (np. wykreślenie agenta lub oddziału, zmiany nazwy, siedziby, adresu głównego miejsca prowadzenia działalności) nie wymagają uiszczenia opłaty skarbowej.

6. Złożenie dokumentu stwierdzającego udzielenie pełnomocnictwa podlega opłacie skarbowej opłaty skarbowej w wysokości 17 zł, z tym że opłata nie jest wymagana w przypadku działania przez pełnomocnika, na temat którego przedsiębiorca wpisany do Centralnej Ewidencji i Informacji o Działalności Gospodarczej opublikował informację w Centralnej Ewidencji i Informacji o Działalności Gospodarczej.

7. Opłaty uiścić należy najpóźniej wraz ze złożeniem wniosku na rachunek o numerze: PL12345678901234567890123456 należący do Narodowy Bank Polski, ul. Świętokrzyska 11/21, 00-919 Warszawa

8. Wniosek można złożyć: 1) za pomocą Elektronicznej Skrzynki Podawczej UKNF (ePUAP); 2) za pośrednictwem poczty na adres: Komisja Nadzoru Finansowego ul. Piękna 20 00-549 Warszawa skr. poczt. 5 3) osobiście – w Kancelarii Urzędu KNF czynnym w godz. 8:00-16:00, pod adresem: Komisja Nadzoru Finansowego ul. Piękna 20 00-549 Warszawa

Załącznik 1A – dane dotyczące agentów (należy zaznaczyć i wypełnić, jeżeli wnioskowane zmiany dotyczą agentów; w przypadku większej liczby agentów należy wypełnić załącznik 1A kilkukrotnie)

Zmiana dotyczy (zaznaczyć właściwe): dodania nowego agenta wykreślenia agenta danych agenta wpisanego

Anna Nowak PPHU "Agent" Sklep Spożywczy "u Ani" NIP 1234567890 ul. Kwiatowa 1, 01-001 Warszawa ul. Kwiatowa 1, 01-001 Warszawa ul. Kwiatowa 1, 01-001 Warszawa ul. Kwiatowa 1, 01-001 Warszawa ul. Kwiatowa 1, 01-001 Warszawa ul. Kwiatowa 1, 01-001 Warszawa ul. Kwiatowa 1, 01-001 Warszawa

Informacje wymagane w związku z zawiadomieniem o zamiarze świadczenia usług za pośrednictwem agentów, o którym mowa w art. 85 ust. 2 w związku z art. 117i ustawy o usługach płatniczych (wypełnić w przypadku dodania nowego agenta) 1234567890 Osoby zarządzające agentem (dotyczy podmiotów posiadających organ zarządzający) Anna Nowak 2024-03-15

Potwierdzenie, że osoby zarządzające agentem posiadają właściwe kompetencje oraz że nie zostały prawomocnie skazane za przestępstwo przeciwko wymiarowi sprawiedliwości, przestępstwo przeciwko obrotowi gospodarczemu, przestępstwo przeciwko obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstwo, o którym mowa w art. 165a Kodeksu karnego, przestępstwo popełnione w celu osiągnięcia korzyści majątkowej lub osobistej lub przestępstwo skarbowe dokonywane jest poprzez (zaznaczyć właściwe): Złożenie i załączenie do wniosku stosownych oświadczeń

Wykaz usług płatniczych do świadczenia których agent jest upoważniony (zaznaczyć właściwe) 1) przyjmowanie wpłat gotówki i dokonywanie wypłat gotówki z rachunku płatniczego oraz wszelkie działania niezbędne do prowadzenia rachunku 2) wykonywanie transakcji płatniczych, w tym transferu środków pieniężnych na rachunek płatniczy u dostawcy użytkownika lub u innego dostawcy: 2a) przez wykonywanie usług polecenia zapłaty, w tym jednorazowych poleceń zapłaty Opis mechanizmów kontroli wewnętrznej związanych z zapobieganiem praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu zgodnie z ustawą o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy (w przypadku większej liczby agentów opis powinien być zamieszczony tylko raz; opis może być także przekazany w formie odrębnego załącznika)

Załącznik 1B – dane dotyczące oddziałów (należy zaznaczyć i wypełnić, jeżeli zmiany dotyczą oddziałów; w przypadku większej liczby oddziałów należy wypełnić załącznik 1B kilkukrotnie)

Zmiana dotyczy (zaznaczyć właściwe): dodania oddziału wykreślenia oddziału zmiany danych oddziału wpisanego

Oddział nr 1 2024-03-15 2024-03-15 ul. Polna 1, 00-001 Warszawa ul. Polna 1, 00-001 Warszawa ul. Polna 1, 00-001 Warszawa ul. Polna 1, 00-001 Warszawa

Załącznik 2 – opis i schemat graficzny usług płatniczych, które wnioskodawca zamierza świadczyć (należy wypełnić załącznik 2 dla każdego produktu/usługi z oferty)

Przelewy natychmiastowe Płatności kartą Doładowania telefonów

Schemat graficzny